Báo cáo không đúng thời hạn kết quả giao dịch chứng khoán, hai nhà đầu tư bị xử phạt gần 30 triệu đồng

16/09/2021 14:51

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra các quyết định xử phạt hành chính 2 nhà đầu tư cá nhân, tổng số tiền 27,5 triệu đồng, do các vi phạm: báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch.

Ngày 15/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thịnh (Địa chỉ số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng) số tiền 22.500.000 đồng.

Ông Thịnh bị xử phạt do có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Vũ Xuân Thịnh - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Tập đoàn Hapaco (mã CK: HAP) đăng ký mua 2.000.000 cổ phiếu HAP từ ngày 6/10/2020 đến ngày 5/11/2020 và không thực hiện được giao dịch.

3004-09-wcsa-1631778392.jpg
Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco bị phạt 22.500.000 đồng.

Tuy nhiên, đến ngày 20/11/2020, sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Vũ Xuân Thịnh.

Trước đó vào ngày 14/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 230/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long (Địa chỉ: Số 116 đường Phạm Hữu Điều, quận Lê Chân, thành phố Hải Phòng), cụ thể như sau:

Ông Long bị phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 4/5/2021 đến ngày 7/5/2021, ông Phạm Thế Long là Thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP) bán 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) nhưng công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch).

Hải Đăng (T/h)
Bạn đang đọc bài viết "Báo cáo không đúng thời hạn kết quả giao dịch chứng khoán, hai nhà đầu tư bị xử phạt gần 30 triệu đồng" tại chuyên mục Kinh Doanh. Mọi bài vở cộng tác xin gọi hotline (07.999.33.111) hoặc gửi về địa chỉ email (toasoan.phunuphapluat@gmail.com).