Ngày 19/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 261/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Hằng (địa chỉ: Số 62 – Ngõ 120 – đường Trường Chinh – phường Phương Mai – quận Đống Đa – thành phố Hà Nội).
Theo đó, bà Hằng bị phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Thị Thu Hằng - Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) đã bán 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 07/05/2021 và đã mua 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 24/05/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Trước đó vào ngày 18/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 633/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Khoa Thị Thanh Huyền (địa chỉ: số 72A/132 An Đà, phường Đằng Giang, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng).
Bà Khoa Thị Thanh Huyền bị phạt tiền 130.000.000 đồng (Một trăm ba mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Bà Khoa Thị Thanh Huyền (Bà) - Thành viên Ban Kiểm soát của Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco (Mã chứng khoán: HAP) đã bán 193.100 cổ phiếu HAP (tương ứng 1.931.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 10/5/2021, bán 21.500 cổ phiếu HAP (tương ứng 215.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 11/5/2021, bán 897.200 cổ phiếu HAP (tương ứng 8.972.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 27/5/2021, bán 420.300 cổ phiếu HAP (tương ứng 4.203.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) và mua 10.000 cổ phiếu HAP (tương ứng 100.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) vào ngày 31/5/2021. Tiếp đó, Bà mua 350.600 cổ phiếu HAP (tương ứng 3.506.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) và bán 591.000 cổ phiếu HAP (tương ứng 5.910.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) từ ngày 01/6/2021 đến ngày 11/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Cùng ngày 18/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 257/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Đức Thành (nơi thường trú: 322/61/1, Khóm 1 Trung Dũng, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai), cụ thể như sau:
Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Vì có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin Ông Hồ Đức Thành - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (mã chứng khoán: D2D) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D từ ngày 27/5/2021 đến ngày 25/6/2021; tuy nhiên, ông Thành đã mua 20.000 cổ phiếu D2D (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu D2D) vào ngày 26/5/2021).
